分析师评选规范，有变

上证报从业内获悉，近期，中国证券业协会结合近年证券分析师外部评选组织情况，再次组织修订了《证券分析师参加外部评选规范》(以下简称《规范》)，目前正就征求意见稿征求行业意见。此次修订首次要求证券公司将分析师履行社会责任、践行中国特色金融文化纳入考核体系，并要求外部评选主办方组织评选前向协会提交承诺函。

具体来看，本次修订内容主要包括四个方面。一是调整适用范围。新规将规范对象明确为证券公司及其研究部门、团队、分析师，并增加证券投资顾问参加评选活动参照规范执行的表述。

二是调整证券公司对评选组织机构的评估要求。新规在证券公司关注事项中新增主办方基本情况，包括:主办方应守法合规，具备组织评选活动的团队和经验，合规开展评选活动，公平对待参评人员机构等。

三是完善分析师激励考核要求。证券公司应将分析师必履行社会责任、践行中国特色金融文化等情况纳入考核指标。

四是合并证券公司退出评选相关条款。将原《规范》第五条、第六条、第七条、第十七条中有关证券公司需退出评选并进行公告的内容进行整合。

据悉，《规范》由协会于2019年10月8日发布实施，并于2023年9月25日第一次修订。《规范》实施以来，对遏制证券分析师在参与外部评选中的不当行为发挥了积极作用。此次修订旨在进一步规范证券分析师参加评选活动，持续净化证券分析师外部评选环境，切实维护分析师职业声誉。

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